中国经济网北京7月4日讯 中国证监会网站昨日公布的青岛证监局行政监管措施决定书（〔2019〕13号、14号）显示，经查，青岛连创汇科股权投资管理有限公司（以下简称“连创汇科”）存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。

当事人王馨仪作为公司经理，对连创汇科上述问题负有直接责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对王馨仪采取出具警示函的监督管理措施。王馨仪应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。

当事人刘大龙作为公司执行董事及法定代表人，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对刘大龙采取出具警示函的监督管理措施。刘大龙应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。

此前，青岛证监局曾于6月10日发布行政监管措施决定书（〔2019〕7号），公示连创汇科存在上述五宗违规行为。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，青岛证监局要求连创汇科立即停止上述违规行为，并在2019年7月15日前予以改正。且连创汇科应当在2019年7月31日前，向青岛证监局提交书面整改报告，青岛证监局将组织检查验收。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

关于对王馨仪采取出具警示函监管措施的决定

〔2019〕13号

王馨仪：

近期，我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司（以下简称连创汇科或公司）私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。

你作为公司经理，对公司上述问题负有直接责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。

根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2019年7月2日

关于对刘大龙采取出具警示函监管措施的决定

〔2019〕14号

刘大龙：

近期，我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司（以下简称连创汇科或公司）私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。

你作为公司执行董事及法定代表人，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。

根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2019年7月2日

关键词：